关于国内钢厂生产ASME/ASTM材料是否需要体系认证和认可的探讨
巴威公司 韩肇俊

自从我国钢厂按照ASME,ASTM等材料标准开始试制及批量生产材料以来,部分用户或授权检验师对国产ASME/ASTM材料的使用仍抱有不同程度的疑虑。除对实物质量的评价外,其中对于国产ASME/ASTM材料到底需不需要“认证”,“分供方合格评审”或者 “第三方检验认可”等有着不同的认识。本文拟通过列举典型例证,本文纯系个人见解,望有识之士不吝赐教。

1、引言:
        目前我国已经加入WTO,面临新的市场态势、锅炉和压力容器制造业必须要做好参与经济全球化的准备工作,其中材料是关键。通过采用国产ASME/ASTM 材料,提高石化成套装置、大型锅炉和压力容器的国产化程度,对供、需双方以及最终用户都具有重大意义。采用国产ASME/ASTM 材料不仅有利于锅炉及压力容器制造厂及时完成工程报价、争取中标和顺利完成合同,降低制造成本,同时有利于钢材生产厂与国际接轨,开拓市场。
        石化成套装置、大型锅炉和压力容器的国产化,需要大量的ASME/ASTM材料、AWS焊接材料、API石化设备用材料。仅以锅炉及压力容器用中厚板为例,1995年起我国已成为中厚板出口国家,只是出口的大都是档次低的材料,而在进口的中、厚板中,ASME/ASTM材料占了相当大的比例。为大工程配套的ASME/ ASTM材料的国产化,无论是品种或规格仍然落后于市场需求。
        20世纪90年代起,我国生产的ASME/ASTM 材料的品种和规格逐年增加,国产化取得了一定的进展,材料用量增加明显。仅“舞阳钢厂”一家1994年以来就已经生产了ASME/ASTM钢板材料达数万吨之多,该公司目前可以批量生产符合ASME SA-36、 SA-204、SA-283、SA-285、SA-299、SA-302、SA-537、SA-387 Gr.11、SA-387 Gr.12、SA-387 Gr.12、SA-387 Gr.22、SA-515、SA-516、SA-662和SA-737等标准的钢材,品种相当齐全,厚度可达到150 mm。上海“宝钢”等钢管制造厂开发了按ASME SA-192、SA-106、SA-209、SA-210、SA-213、SA-556等标准进行生产的产品,由国内钢管厂按ASME材料标准生产的ASME/ASTM无缝公称管或管子材料除了用于国内的电厂工程外,也已经用于国外电厂工程以及ASME规范的钢印产品上。
        由于我国生产ASME/ASTM材料的时间还较短,已用于重大产品并得到运行验证的材料数量还不多,部分产品实物质量还不够稳定,外观质量比不上国外进口材料,还存在有材料标志和质量证书不完整等问题。正是由于存在包括实物质量、标志及合格证书等不同程度上的问题,所以,无论是用户或授权检验师对国产ASME/ASTM材料的使用仍抱有不同程度的疑虑。例如,在《ASME在中国》2000年第3期中就有一文提出:“希望国产ASME材料能取得ASME的合法地位,以便于工厂采用。例如:上海宝钢已经批量生产的SA-210C管子…,由于没有ASME的注册号,授权检验师不认可…。”
        考虑到部分用户或授权检验师对于国产ASME/ASTM材料到底要不要“认证”、“分供方合格评审”及 “第三方检验认可”等存在不同的认识,本文拟从介绍ASME规范不同类别和模式的认证开始,通过列举典型例证,对认证等问题上可能存在的各种认识阐明自己的看法,并对有关影响因素进行分析说明。

2、不同类别和模式的认证
2.1 ASME的评审认可

        ASME锅炉压力容器规范现有12卷26册。其中,18册产品规范,即锅炉规范4册、压力容器4册和核容器10册;6册通用规范,其中材料规范4册,还有焊接和无损检验规范。
        由于世界上有不少锅炉压力容器的安全监察机构接受ASME规范,认为它能满足对锅炉压力容器安全监察的要求及公众对安全的需要,所以有相当多数的合同以此规范为基础进行国际贸易往来。针对全球经济一体化,ASME提出:建议保持ASME规范标志作为国际贸易的标志( Maintaining ASME Marks as the Marks for International Trade )。
        到2000年9月,ASME锅炉及压力容器规范已被世界上60多个国家的制造厂所接受,由ASME颁发的“授权认证书( Certificate of Authorization )”中,共有1579份,占总数的34%的证书是颁发给非北美国家的锅炉及压力容器制造厂。这些制造厂的制造及质量管理体系通过ASME的评审认可并取得ASME标志钢印的使用授权。到2001年ASME规范共有22种规范标志,这22个标志在美国国家专利局作了注册。22个规范标志以外,1993年起ASME还准许将“ASME ISO-9000标志”用于被ASME认可的产品上。
        按照ISO国际标准化组织对“认证(Accreditation)”的定义,所谓认证是指对制造方和其他负有一致性责任的机构采取认证的方法。此时,认证大纲或程序应提供同等查询性和适当的方法(Equal Access and Due Process)。
通过“合格评定程序”、得到ASME及其锅炉压力容器委员会的“合格认证”,通常称为“ASME取证”。ASME的评审认可的主要对象是锅炉压力容器的制造厂。
        通常所谓的“ASME取证”存在以下3种类别的取证模式:
        第一类模式是在体系认证的基础上的产品认证( Product Certification ),简称“产品认证”。
        这类认证的许可型式是授予有效期为3年的“授权认证书( Certificate of Authorization )”,它对锅炉、压力容器和核容器三种产品都适用。授给锅炉压力容器制造厂的是“ASME钢印”的用印权,授权其在按ASME规范建造并检验的项目或结构上打上规范标志钢印,例如属于第I卷及B31.1的 “S” 和“PP”钢印,第Ⅷ卷的“U” 和第IV卷的“H”钢印等。第I、IV和Ⅷ卷规范标志及证书都不带有“N ”字符,只有第Ⅲ卷规范标志才带有“N ”字符、其证书称为“N (Nuclear)-型授权证书”,适用于核容器的制造、检验和安装等。
        凡是通过ASME合格评审程序或取证程序而获得ASME授权认证书的锅炉压力容器制造厂,在ASME规范中被称为证书持有者( Certificate Holder )。按第一类模式获得的“授权认证书( Certificate of Authorization )”的“样张”可见第I卷的图A-370,该授权认证书的名称下面有以下的文字:
        “本证书用于认可所指名的公司已被ASME授权在下述活动范围内、根据ASME锅炉及压力容器规范有关规则的规定使用本证书所指定的ASME认证标志钢印。…凡打上此认证标志钢印的任何受压件均应严格按ASME锅炉及压力容器规范有关规则的规定进行建造。”
        第二类模式是对“核容器”材料生产厂及供货商的体系认证( System Certification )。
        这类认证的许可型式是颁发有效期为3年的“质量体系认证书( Quality System Certificates )”。该体系认证只有证书,没有钢印,自然也就没有“用印权”。因此,不叫做“授权证书”。该体系认证的另一个特点是:一定是由ASME自己执行评估和认证,它只适用于ASME第III卷、“核容器”材料的生产厂及供货商。
        这里,以法国“CREUSOT-LOIRE INDUSTRIE”公司下属的3个工厂从ASME获得的该类“体系认证证书 ”为例,该证书名称下面的文字如下:
        “本证书用于认可所指名的公司根据ASME锅炉及压力容器规范适用规则的规定在下述活动范围内、已具有其质量体系程序。…凡依据本证书生产的任何材料均已经严格按ASME锅炉及压力容器规范有关规则的规定制造。”
        该公司下属的3个工厂被认可的”活动范围”分别为:
        “铁基及非铁基板材、薄板和复合板材以及铁基锭铁的材料制造厂…”;“铁基锻件及无缝管子制品的材料制造厂…”;“锻造铁基板材及锭铁的材料制造厂”。
        和按第一类“认证模式”从ASME获得的“授权认证书”相同,法国“CREUSOT-LOIRE INDUSTRIE”公司从ASME所获得的“体系认证证书”上,有ASME锅炉及压力容器委员会的主席以及评估和认证部(Director, Accreditation and Certification)部长的签字。
        第三类模式是ISO 9000质量体系认证:
        1993年,ASME开始作为“注册受理机构”——独立的 “第三方”对“注册申请人”按ISO 9000系列标准进行合格评审,通过体系认证颁发给注册申请人 ASME ISO 9000注册证书( Certificate of Registration ),所以该认证被称为“ASME ISO 9000 Registration”。
        ISO是全球三大权威国际标准化组织之一,ISO于1987年发布了ISO 9000《质量管理和质量保证》系列国际标准,并很快被七十多个国家和地区采用,有五十多个国家开展了第三方认证和注册工作。经过认证审核合格的注册申请人可以从国内外的“国家级认可机构”或“注册受理机构”得到ISO 9000注册证书。(也有称为“ISO 9000 Certificate of compliance”的)企业为了让用户确信能从供方获得预期质量的产品或服务,通常更倾向于从 “The Major International Organizations”认证注册ISO 9000。
        这里仍以法国CREUSOT-LOIRE INDUSTRIE公司为例,该公司的“核容器”材料生产厂及供货商的体系认证是从ASME取得的,但是,该公司的ISO 9000注册证书——“体系认证证书”恰是从Lloyd’s Register获得的,其 “CERTIFICATE OF APPROVAL”为:
        “兹认可法国LE CREUSOT 的CREUSOT-LOIRE INDUSTRIE的质量管理体系已获得劳氏注册保险公司的批准,范围限于下列质量管理体系: ISO 9002-1987, EN 29002-1987, NF EN 29002:1998… ”。这份证书说明该公司已从劳氏船级社质量保证注册处取得ISO 9002和EN 29002质量管理体系的认证认可。
        再举一个例子:德国的狄林根钢厂是一家专业生产厚板和半成品的工厂。该厂自96年起即经德国技术监督协会(TUV)的认证而取得了载明了如下内容的“ISO 9001注册认证书”:
        --- DIN EN ISO 9001:1994证书/ Saarland-TUV认证机构颁发 ---
        “兹依据TUV认证工作程序认可狄林根钢厂已经建立并实施了适于生产厚板和半成品的质量体系。该质量体系已经认证审查,审查报告号:No. B 475/99’。已经获得该工厂满足按 ‘DIN EN ISO 9001:1994质量管理及质量保证’ 之要求的担保证明。本认证证书的有效期到2002年1月为止。认证注册编号:No.71-100-6-048。首次认证日期:1996年10月。” (发证日期:1999年11月30日。)
        一般,已经取得“体系认证”的工厂,除了在“投标书”或企业介绍中会说明本企业所具有的有效的体系认证书外,往往在产品的质量合格证书上加盖印章,示出体系认证注册标志(Registration Mark)。例如,在一份美国Lukens钢厂2001年生产的SA-387 Gr.11 Cl.1钢板的合格证书上,就特地说明了:“本材料是按符合于ISO 9002的、经认证的质量管理体系生产的,证书编号:ABS-QE No. 30138。”
        (注:目前欧共体CE已经通过并准备实施“承压设备指令(PED)”,该指令有一套完整的认证分类及方法。所以,今后会有一定数量的工厂取得包括有“承压设备指令(PED)” 认证、ISO–9000,ISO-14000, EN 29002等管理体系的认证及证书。)

2.2 API的评审认可
        在美国,石油和化工工厂用压力容器和管道要按API-510和 API-570规范/标准制造及检验。ASME第II卷中有个别材料标准引用到API美国石油学会(American Petroleum Institute)标准。凡是生产API材料的材料生产厂需要向API学会申请“API学会会标”的使用许可证。该证书的名称为:“API Certificate of Authority to Use Official Monogram”。这类认证的许可型式是授予有效期为3年的、在符合API Specification Q1质量体系要求、按API系列标准的某一项标准的产品上使用“API学会会标”的使用权。
        1997年API颁布有56项标准可申请API学会会标的使用许可证。其中属于材料标准的有API -5L(管线管),-5CT(套管和石油管),-2H(钢板),等。和ASME一样,API也定期公布《取证厂家名录》,我国已有宝钢、成都无缝等8-9家钢管厂取得了“API学会会标”的使用许可证。

2.3 AWS 焊接材料的评审认可
        ASME锅炉压力容器规范未对焊接材料的认证做出明确规定,并不需要像造船用焊接材料那样要取得认证。在美国,有ASME授权认证书的锅炉压力容器制造厂自己对焊接材料的生产厂进行分供方认可,审查其质量体系能否按SFA-5.01生产符合ASME/AWS技术标准的焊条和焊丝。需要特别说明的是:”分供方评审”也称为”第二方评审”,它是指材料的需方对材料的生产厂、针对所需订购的材料进行质量评审。

三、小结
        如上所述,“产品认证”和“体系认证”两大类中、通过“体系认证”合格的工厂能获得的只是“体系认证证书”或“注册证书”。其中,由ASME自己执行评估和认证,而只适用于ASME第Ⅲ卷核容器材料的生产厂及供货商的“体系认证证书”是特例,因为只有此类证书才能够用来证明:“凡依据本证书生产的任何材料均已经严格按ASME锅炉及压力容器规范有关规则的规定制造”。
        ASME规范的“前言”明确地指出:“按认可的材料标准生产的材料对其生产国家没有限制”;无论是ASME规范委员会和第I卷和第Ⅷ卷规范规则,都不要求材料的生产厂申请和取得由ASME颁发的“授权证书”。如上所述,由ASME自己执行对质量体系的评估和认证,只适用于ASME第Ⅲ卷核容器材料的生产厂及供货商。并不存在所谓的“由于没有ASME的注册号,授权检验师不认可…”的情况。这一点无论是在制造厂取得ASME的“产品认证”的过程中、以及在按ASME规范建造第I和Ⅷ卷ASME规范钢印产品的过程中都是十分明确了的事项。
        事实上,无论美国、日本、德国、法国等生产ASME规范材料的钢厂能出示的认证证书只有ISO 9000注册证书,美国的API的“API学会会标”的使用许可证,德国的VD-TUV认证的材料制造许可证和英国的BS 5750证书等。
        同样是针对材料生产厂,ASME的做法和德国强制性地要求生产锅炉及压力容器材料和焊接材料的材料制造厂、都必须按AD-W0/TRD 100取得由VD-TUV/技术监督协会联合会认证的生产许可证做法不同。

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